监管 - FT中文网

监管

资本市场的制度建设：从监管思维到法制思维

郑志刚：未来监管当局需要做的是，降低集体诉讼门槛；引入和培育做空机构和股东投票代理机构；引导交易所开展有序竞争，推动资本市场服务水平提升。

2022年2月15日

SEC收紧披露规则威胁对冲基金利润

根据SEC周四提出的新规，对冲基金和其他维权投资者对美国上市公司的重大投资将必须在5天内披露，使之更难以通过秘密持股获利。

2022年2月11日

澳大利亚撤销针对德银和花旗的银行业卡特尔案

撤销对这两家跨国银行及其部分高管的指控的决定，结束了一场震动澳大利亚金融业的旷日持久的官司。

2022年2月11日

SEC寻求加强私人股本和对冲基金的信息披露规则

SEC正寻求迫使对冲基金和私人股本集团披露季度业绩，以及向投资者收取的费用，以反击其警告称“违反公众利益”的活动。

2022年2月10日

美国SEC就合规问题向特斯拉发出传票

此次合规审查涉及马斯克2018年与美国证交会达成的和解协议，原因是他发布了一条涉嫌违规的推文。

2022年2月8日

美国调查潜在的滥用卖空行为

美国司法部发出传票，要求获得20多家公司的信息，其中包括浑水、梅尔文资本等做空机构。

2022年2月5日

拜登提名的美联储监管副主席表明对银行的强硬立场

拉斯金并未被共和党最近的攻击所吓倒，她表示将打算采取强硬手段来监管华尔街，称稳定 "永远不应该为了短期的政治目标而受到损害"。

2022年2月3日

国际银行对中企海外上市新规忧心忡忡

国际银行表示，新规框架尚不清晰，可能加大它们的监管风险和成本，因而可能导致它们不再承接中企海外上市咨询业务。

2022年1月26日

Lex专栏：合理的整顿将使加密货币更趋近主流

金融市场行为监管局的明智目标，是通过承担监督这些不稳定资产的明显有限的责任来中和道德风险。

2022年1月20日

美国将全面修订并购规则以打击“非法”交易

美国两大竞争监管机构正着手对美国并购指导方针进行全面修订。在拜登政府寻求打击反竞争行为之际，这可能大大增加达成大型并购交易的难度。

2022年1月19日

腾讯开始奉行更为低调的投资战略

面对监管整顿，腾讯在中国国内似乎开始寻求一种更为低调的投资方式，而把重点放在了海外扩张上。

2022年1月19日

对冲基金反对美国证交会的证券借贷改革

基金经理表示，监管机构的证券借贷提议可能加剧市场波动，导致类似网红股GameStop的事件。

2022年1月17日

英国金融监督机构将审查市场数据成本

英国金融市场行为监管局表示对基准、指数和信用评级的市场定价，以及证交所、信息提供商和另类交易场所向客户分发的交易数据感到担忧。

2022年1月12日

Lex专栏：披露制度不足以遏制公务员不当交易

美国公务员通过交易股票和证券基金牟取个人利益的丑闻引得舆论一片哗然，但光靠现有信息披露制度还不足以遏制这种情况。

2022年1月12日

滴滴赴港上市有两大难关

知情人士透露，滴滴已开始就上市事宜与香港交易所进行非正式讨论。该公司打算在香港上市后启动从美国退市的流程。

2022年1月12日

拉斯金成为美联储最高监管职位的最有力竞争者

前美联储理事、曾任美国财政部副部长的萨拉•布鲁姆•拉斯金被视为拜登政府提名担任美联储监管副主席的头号人选。

2022年1月7日

中国拟收紧国内企业赴境外上市规定

根据境内企业境外发行证券和上市管理规定草案（征求意见稿），希望赴境外发售股票的公司将被要求向中国证监会备案。

2021年12月27日

欧盟：跨境银行业限制草案的范围很窄

欧盟官员发言安抚市场，称欧盟对第三国银行业务的限制只适用于“核心”银行业务。

2021年12月24日

美国国债市场需要“现代化”

要改善全球最重要资产类别的交易，需要进行一系列改革。

2021年12月22日

科技巨头分裂导致互联网协会关门

随着硅谷各大集团开始彼此疏远，这一互联网行业游说团体将于今年底关门。

2021年12月23日

破产从业者：改革一个充满利益冲突的行业

自我监管显然没有发挥作用，拟议的改革不应淡化。

2021年12月22日

NatWest承认对其欺骗美国国债市场的指控

这家总部位于英国的银行将因在伦敦、美国和新加坡实施的欺诈计划而支付3500万美元罚款。

2021年12月22日

约谈知乎：小敲小打还是大麻烦？

知乎网负责人被中国互联网管理部门约谈后，该公司股价先是大跌，后出现一定程度的反弹，这或许是一个很好的判断指标。

2021年12月29日

渣打银行获罚4600万英镑

渣打银行未准确报告2018年3月至2019年5月期间的流动性状况，令英国监管机构开出单个案件的最高罚单。

2021年12月20日